大連商品交易所生豬板塊場外交易
管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為提高大連商品交易所（以下簡稱交易所）服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，保障交易所生豬板塊場外交易的有序開展，特制定本辦法。
第二條 本辦法適用于交易所組織的，在交易所綜合服務(wù)平臺（以下簡稱平臺）開展的生豬板塊場外交易及其相關(guān)活動(dòng)。
生豬板塊場外交易（以下簡稱生豬場外交易），是指持有人通過掛牌方式交易生豬提貨單的業(yè)務(wù)。
生豬提貨單（以下簡稱提貨單），是指由有權(quán)簽發(fā)提貨單的生豬板塊場外交易會(huì)員為本單位或其他生豬板塊場外交易參與者簽發(fā)的可以用于生豬實(shí)物提貨的憑證。
第三條 交易所、生豬板塊場外交易會(huì)員（以下簡稱生豬場外會(huì)員）、生豬場外客戶、綜合業(yè)務(wù)指定存管銀行（以下簡稱存管銀行）及其他參與生豬場外交易的主體應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第二章 生豬場外交易資格管理
第四條 參與生豬場外交易應(yīng)具有生豬場外交易資格，申請生豬場外交易資格的主體應(yīng)當(dāng)為生豬場外會(huì)員或生豬場外客戶。
第五條 生豬場外會(huì)員按照《大連商品交易所場外會(huì)員管理辦法（試行）》及《大連商品交易所生豬板塊場外會(huì)員管理細(xì)則（試行）》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。生豬場外會(huì)員資格被終止的，不得進(jìn)行新的簽發(fā)、掛牌等生豬場外交易，在其生豬場外交易各項(xiàng)業(yè)務(wù)完結(jié)且與各方?jīng)]有糾紛后，生豬場外交易資格同時(shí)終止。
生豬場外會(huì)員在生豬場外交易中既可以作為買方、也可以作為賣方。
第六條 生豬場外客戶應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：
(一) 經(jīng)市場監(jiān)督管理部門注冊登記，具備生豬現(xiàn)貨交易合法經(jīng)營資格的法人；
(二) 具有期貨交易賬戶及生豬期貨交易記錄；
(三) 能夠開具生豬增值稅發(fā)票；
(四) 近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄；
(五) 交易所規(guī)定的其它條件。
申請參與生豬場外交易的生豬場外客戶，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
(一) 《生豬場外交易業(yè)務(wù)申請表》；
(二) 《營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；
(三) 法定代表人身份證復(fù)印件；
(四) 生豬期貨交易記錄；
(五) 生豬增值稅銷項(xiàng)發(fā)票復(fù)印件；
(六) 近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)承諾書；
(七) 交易所規(guī)定的其它材料。
生豬場外客戶在生豬場外交易中僅能作為賣方，不能作為買方。
第七條 生豬板塊場外交易的參與者（以下簡稱“交易參與者”）在平臺開展生豬場外交易及其相關(guān)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，滿足相關(guān)監(jiān)管要求和條件，履行反洗錢相關(guān)義務(wù)。
第八條 交易參與者開展生豬場外交易前，應(yīng)在平臺開立交易賬戶，在存管銀行開立或指定資金賬戶。開戶成功后交易所為交易參與者生成交易編碼。交易賬戶及密碼是交易所識別交易參與者身份的依據(jù)。交易參與者應(yīng)當(dāng)妥善保管其交易賬戶及密碼，對以交易賬戶登錄信息、交易編碼進(jìn)行的操作、發(fā)出的指令和產(chǎn)生的交易結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任，不得將其轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)借他人使用。
第九條 開展生豬場外交易的生豬場外會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納風(fēng)險(xiǎn)保障金，用于彌補(bǔ)該生豬場外會(huì)員在生豬場外交易的風(fēng)險(xiǎn)損失和相關(guān)處理事項(xiàng)，具體金額另行規(guī)定。
交易所有權(quán)根據(jù)生豬場外會(huì)員授權(quán)或有權(quán)機(jī)關(guān)的相關(guān)法律文書等劃付生豬場外會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)保障金。風(fēng)險(xiǎn)保障金因使用而減少或因交易所規(guī)定金額提高而不足的，生豬場外會(huì)員應(yīng)當(dāng)于5個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足；未補(bǔ)足的，生豬場外會(huì)員不能新增交易。
第十條 交易參與者在履約完畢并結(jié)清其資金及其他費(fèi)用后，可以向交易所申請終止其生豬場外交易資格。交易所在審核通過后5個(gè)工作日內(nèi)為其辦理交易賬戶注銷及相關(guān)手續(xù)。
第十一條 申請終止或被交易所終止其生豬場外交易資格的交易參與者，應(yīng)當(dāng)在其生豬場外交易業(yè)務(wù)完結(jié)、與各方?jīng)]有糾紛且結(jié)清相關(guān)債權(quán)債務(wù)后，配合交易所辦理交易賬戶注銷及相關(guān)手續(xù)，已繳納風(fēng)險(xiǎn)保障金的，交易所清退其剩余的風(fēng)險(xiǎn)保障金。
第三章 提貨單簽發(fā)
第十二條 生豬場外交易提貨單的主要條款包括標(biāo)的、平均體重范圍、交貨地、簽發(fā)人、數(shù)量、提貨申請日、提貨方式、檢疫合格證明情況等基本信息，以及溢短結(jié)算條款、升扣價(jià)結(jié)算條款、逾期提貨處置條款等專用、通用條款。簽發(fā)人填寫提貨單信息并簽發(fā)提貨單。
標(biāo)的是指符合《瘦肉型豬活體質(zhì)量評定（GB/T32759-2016）》規(guī)定的瘦肉型豬。
平均體重范圍是指同一批次生豬的平均體重的范圍。
數(shù)量指提貨單對應(yīng)的生豬重量，應(yīng)為16噸的整數(shù)倍。
提貨申請日是指提貨單買方應(yīng)當(dāng)申請?zhí)嶝泦翁嶝浀臅r(shí)間，提貨申請日由簽發(fā)人在簽發(fā)時(shí)確定，最長不超過簽發(fā)日后180個(gè)自然日。
檢疫合格證明情況是指提貨單簽發(fā)人向提貨單持有人提供檢疫合格證明的相關(guān)情況。
溢短結(jié)算條款是指在生豬提貨過程中關(guān)于生豬總重量的溢短范圍及不足或多余部分的線下結(jié)算方式的條款，溢短范圍最大不得超過±1噸。
升扣價(jià)結(jié)算條款是指在生豬提貨過程中關(guān)于生豬的外觀和平均體重指標(biāo)變化的升扣價(jià)結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)的條款。
逾期提貨處置條款是指提貨單買方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)到場提貨的處置條款。
第十三條 提貨單簽發(fā)人應(yīng)為A類生豬板塊場外交易會(huì)員（以下稱A類生豬場外會(huì)員），提貨單簽發(fā)后僅能在平臺交易一次，其后不能再次進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。提貨單簽發(fā)人負(fù)有按照提貨單條款約定的質(zhì)量、數(shù)量等提供提貨單項(xiàng)下生豬的義務(wù)， 否則應(yīng)向提貨單持有人承擔(dān)賠償責(zé)任。
A類生豬場外會(huì)員為本單位以外的其他交易參與者簽發(fā)提貨單的，該提貨單項(xiàng)下生豬應(yīng)為該交易參與者通過大連商品交易所生豬期貨交割所得，提貨單信息及條款應(yīng)當(dāng)符合大連商品交易所生豬期貨的相關(guān)規(guī)定。
第十四條 交易所對提貨單簽發(fā)人簽發(fā)的提貨單規(guī)模實(shí)行限額管理，具體限額另行規(guī)定。
第四章 交易業(yè)務(wù)
第十五條 生豬場外交易的交易日為每周一至周五（遇國家法定假日除外），具體交易時(shí)間安排由交易所另行公告。
第十六條 生豬場外交易采用掛牌交易等方式，掛牌交易外的其他交易方式由交易所另行公告。
第十七條 掛牌交易分為賣方掛牌交易、協(xié)商掛牌交易和買方掛牌交易三種方式。
第十八條 賣方掛牌交易是指賣方在規(guī)定的交易時(shí)間，以掛牌方式發(fā)出提貨單賣出信息，買方摘牌后，于規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成結(jié)算和提貨單交收的交易方式。
第十九條 協(xié)商掛牌交易是指賣方在規(guī)定的交易時(shí)間，以掛牌方式向特定買方發(fā)出提貨單賣出信息，買方摘牌后，于規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成結(jié)算和提貨單交收的交易方式。
第二十條 買方掛牌交易是指買方在規(guī)定的交易時(shí)間，發(fā)出買入提貨單需求信息，賣方以掛牌方式響應(yīng)，買方在已響應(yīng)的賣方掛牌中選擇進(jìn)行摘牌后，于規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成結(jié)算和提貨單交收的交易方式。
第二十一條 掛牌交易采用全款或訂金兩種模式，由賣方在掛牌時(shí)確定。
全款模式的買方在摘牌時(shí)應(yīng)付清全額貨款。
訂金模式的買方在摘牌時(shí)僅支付訂金，并應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足全額貨款，訂金比例由賣方在掛牌時(shí)確定。
第二十二條 賣方掛牌交易的業(yè)務(wù)流程如下：
（一）賣方掛牌。賣方以掛牌形式發(fā)布擬交易提貨單信息、報(bào)價(jià)及全款或訂金模式；
（二）買方摘牌。買方確認(rèn)資金賬戶余額充足，確認(rèn)掛牌信息后，進(jìn)行摘牌。
第二十三條 協(xié)商掛牌交易的業(yè)務(wù)流程如下：
（一）賣方掛牌。賣方以掛牌形式向特定買方發(fā)出擬交易提貨單信息、報(bào)價(jià)及全款或訂金模式；
（二）買方摘牌。買方確認(rèn)資金賬戶余額充足，確認(rèn)掛牌信息后，進(jìn)行摘牌。
第二十四條 買方掛牌交易的業(yè)務(wù)流程如下：
（一）買方信息發(fā)布。買方在規(guī)定的交易時(shí)間，發(fā)布擬購入提貨單需求信息，需求信息包括品種、交貨地所在區(qū)域、提貨申請日范圍、數(shù)量、意向價(jià)格等；
（二）賣方掛牌響應(yīng)。賣方以掛牌方式響應(yīng)買方需求，賣方掛牌的提貨單應(yīng)符合買方的需求；
（三）買方確認(rèn)交易。買方可以在已響應(yīng)買入需求的賣方掛牌中選擇進(jìn)行摘牌。
賣方可以在買方確認(rèn)交易前撤銷掛牌響應(yīng)。
第二十五條 交易參與者在平臺上掛牌即視為發(fā)出要約，在平臺上摘牌即視為做出承諾，摘牌后，雙方交易即成立并生效，平臺成交記錄即視為交易雙方買賣合同關(guān)系的載體和證明，買賣合同具體內(nèi)容以掛牌方掛牌所載信息、掛牌交易的提貨單所載信息以及本辦法的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十六條 生豬場外交易的報(bào)價(jià)為含增值稅價(jià)格，報(bào)價(jià)單位為元/噸，報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)價(jià)位為5元/噸。
第二十七條 生豬場外交易的交易指令當(dāng)日有效，交易達(dá)成前可撤銷。
第五章 結(jié)算業(yè)務(wù)
第二十八條 生豬場外交易采用逐筆全額收付方式，交易所于每筆交易的買方繳納全額貨款后，在當(dāng)日完成交易的資金結(jié)算和提貨單劃轉(zhuǎn)。
第二十九條 對于采用全款模式的生豬場外交易，買方在摘牌時(shí)需繳納全額貨款，交易所將提貨單劃轉(zhuǎn)至買方。
對于采用訂金模式的生豬場外交易，買方在摘牌時(shí)需按照賣方確定的訂金比例繳納訂金，并在提貨單提貨申請日前兩個(gè)交易日閉市前補(bǔ)足全額貨款，交易所將提貨單劃轉(zhuǎn)至買方。提貨申請日與掛牌當(dāng)日間隔不足兩個(gè)交易日的，買方應(yīng)在掛牌當(dāng)日閉市前補(bǔ)足全額貨款，交易所將提貨單劃轉(zhuǎn)至買方。買方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足全額貨款的，該筆交易終止，買方的交易訂金作為補(bǔ)償支付給賣方。
第三十條 提貨單劃轉(zhuǎn)后，對于賣方為提貨單簽發(fā)人的，提貨單提貨且無糾紛后交易所將全額貨款支付給賣方。對于賣方為非提貨單簽發(fā)人的其他交易參與者的，交易所在提貨申請日后第3個(gè)交易日結(jié)算時(shí)將全額貨款支付給賣方。
第三十一條 買賣雙方應(yīng)當(dāng)在提貨單提貨后按照國家規(guī)定確定發(fā)票開具事項(xiàng)并完成交付。
第三十二條 交易參與者可以在交易所規(guī)定時(shí)間申請辦理出入金，具體出入金辦理時(shí)間由交易所另行公布。可出資金即交易賬戶貨幣資金中未被占用的部分，當(dāng)交易參與者發(fā)生糾紛或涉嫌存在第五十一條所述相關(guān)行為時(shí)，交易所有權(quán)限制其全部或者部分出金。
第三十三條 交易參與者開展生豬場外交易應(yīng)當(dāng)繳納手續(xù)費(fèi)，具體方式及標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行公布。
第三十四條 交易參與者交易賬戶中未被占用的貨幣資金按不低于中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計(jì)算利息，交易所在每年的3月、6月、9月和12月下旬將利息支付給交易參與者。具體執(zhí)行利率由交易所確定并通知。
第六章 提貨管理
第三十五條 提貨單提貨是指提貨單經(jīng)交易后，提貨單買方向簽發(fā)人申請?zhí)崛∑渌钟械奶嶝泦雾?xiàng)下生豬的過程。
提貨單在提貨申請日當(dāng)日閉市前仍未達(dá)成交易，且提貨單持有人與提貨單簽發(fā)人不是同一主體的，提貨單持有人應(yīng)與提貨單簽發(fā)人自行協(xié)商提貨單項(xiàng)下生豬的處置事宜。
第三十六條 買方應(yīng)在提貨單的提貨申請日通過平臺提交提貨單提貨申請，與提貨單簽發(fā)人商定提貨的具體時(shí)間安排并按時(shí)到場提貨。提貨單買方申請?zhí)嶝泦翁嶝浐螅灰姿蛟撎嶝泦钨I方發(fā)送提貨密碼，并向提貨單簽發(fā)人發(fā)送提貨通知。
若買方未在提貨申請日提出提貨單提貨申請，則視為買方放棄提貨，由提貨單簽發(fā)人將提貨單項(xiàng)下生豬商品代為處置，并將處置所得貨款的90%支付給提貨單買方，相應(yīng)提貨單作廢。提貨單簽發(fā)人為賣方且已支付處置貨款的，支付完畢后，交易所將提貨單掛牌交易的全額貨款支付給賣方。
第三十七條 提貨單簽發(fā)人應(yīng)當(dāng)對提貨人的身份及提貨密碼進(jìn)行審核，確認(rèn)無誤后予以發(fā)貨。提貨單簽發(fā)人應(yīng)當(dāng)制作提貨清單，交提貨人簽字確認(rèn)。
第三十八條 買方在生豬提貨過程中，對生豬質(zhì)量、數(shù)量有異議的，應(yīng)按照提貨單的溢短結(jié)算條款、升扣價(jià)結(jié)算條款等自行與提貨單簽發(fā)人協(xié)商處理。協(xié)商不成的，應(yīng)當(dāng)在提貨申請日后第3個(gè)交易日閉市前申請糾紛調(diào)解。
第三十九條 對于提貨單簽發(fā)人作為賣方，且買方完成提貨并無糾紛的，買方應(yīng)當(dāng)在提貨申請日后第3個(gè)交易日閉市前通過平臺確認(rèn)提貨完成，交易所在最近一次結(jié)算時(shí)將提貨單掛牌交易的全額貨款支付給賣方。買方逾期未通過平臺確認(rèn)提貨完成，且未提出糾紛調(diào)解的，視為買方已完成生豬提貨，交易所在提貨申請日后第3個(gè)交易日結(jié)算時(shí)將提貨單掛牌交易的全額貨款支付給賣方。
第四十條 對于賣方為除A類場外會(huì)員以外的其他交易參與者的，交易所將提貨單掛牌交易的全額貨款支付給賣方后，按規(guī)定比例暫扣發(fā)票保證金，待雙方開具發(fā)票并完成交付后，根據(jù)雙方確認(rèn)結(jié)果清退發(fā)票保證金。交收之日起，30個(gè)自然日內(nèi)賣方仍未按規(guī)定開具發(fā)票并完成交付且未申請糾紛調(diào)解的，交易所將發(fā)票保證金作為違約金補(bǔ)償給買方。交易雙方另有約定的，遵照其約定。
第四十一條 買方申請?zhí)嶝泦翁嶝浐螅嶝泦魏灠l(fā)人無法按時(shí)提供相應(yīng)貨物的，按照以下程序進(jìn)行處理：
（一）提貨單簽發(fā)人應(yīng)與買方協(xié)商處理，由提貨單簽發(fā)人向買方提供其它地點(diǎn)的相同質(zhì)量和數(shù)量的現(xiàn)貨商品，并承擔(dān)調(diào)整交貨地點(diǎn)和延期發(fā)貨產(chǎn)生的全部費(fèi)用和損失；
（二）提貨單簽發(fā)人與買方無法協(xié)商一致，且賣方為提貨單簽發(fā)人的，交易所退還買方提貨單掛牌交易的全額貨款，提貨單簽發(fā)人應(yīng)當(dāng)按照提貨單掛牌交易全額貨款金額的10%向買方支付補(bǔ)償金，支付完畢后該提貨單作廢。
（三）提貨單簽發(fā)人與買方無法協(xié)商一致，且賣方為非提貨單簽發(fā)人的其他交易參與者的，提貨單簽發(fā)人應(yīng)當(dāng)按照提貨單掛牌交易全額貨款金額的110%向買方支付補(bǔ)償金，支付完畢后該提貨單作廢。
第四十二條 提貨單簽發(fā)人未支付第三十六條第二款、第四十一條所述相應(yīng)資金或者支付數(shù)額不足的，買方應(yīng)當(dāng)按規(guī)定程序申請糾紛調(diào)解。
第四十三條 買方與提貨單簽發(fā)人因天氣等不可抗力原因未按照商定完成生豬提貨的，且無法協(xié)商一致的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定程序申請糾紛調(diào)解并提供充分的證明材料。
第七章 疫情處理
第四十四條 生豬疫情的報(bào)告、認(rèn)定、發(fā)布和相關(guān)生豬的處理，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十五條 生豬疫情以及疫區(qū)認(rèn)定信息發(fā)布后，處于疫區(qū)的提貨單簽發(fā)人停止簽發(fā)提貨單，相關(guān)區(qū)域受影響的提貨單停止進(jìn)行掛牌交易及提貨。
第四十六條 疫情信息公開發(fā)布后，處于疫區(qū)的提貨單按照以下規(guī)定處理：
（一）對于提貨單處于已支付掛牌交易訂金但未劃轉(zhuǎn)給買方的，賣方應(yīng)與買方協(xié)商取消交易并退還掛牌交易訂金；
（二）對于提貨單已經(jīng)劃轉(zhuǎn)給買方，且賣方為提貨單簽發(fā)人的，買方已提貨的部分由買方自行按照國家有關(guān)規(guī)定處理。未提貨的部分，提貨單簽發(fā)人應(yīng)當(dāng)與買方協(xié)商退還未提貨部分對應(yīng)的掛牌交易貨款，退還完畢后未提貨部分的提貨單作廢。
（三）對于提貨單已經(jīng)劃轉(zhuǎn)給買方，且賣方為非提貨單簽發(fā)人的其他交易參與者的，買方已提貨的部分由買方自行按照國家有關(guān)規(guī)定處理。未提貨的部分，提貨單簽發(fā)人應(yīng)當(dāng)按照未提貨部分對應(yīng)的掛牌交易貨款金額向買方支付補(bǔ)償金，支付完畢后未提貨部分的提貨單作廢。
（四）對于提貨單已經(jīng)完成劃轉(zhuǎn)，但買方在疫情公布之前未按規(guī)定申請?zhí)嶝泦翁嶝浀模商嶝泦魏灠l(fā)人按照提貨單掛牌交易全額貨款金額的90%作為處置所得支付給買方，相應(yīng)提貨單作廢。提貨單簽發(fā)人為賣方且已處置貨款的，交易所將提貨單掛牌交易的全額貨款支付給賣方。
第四十七條 對于第四十六條所述情形，各方無法協(xié)商一致的，或提貨單簽發(fā)人未支付相應(yīng)資金或者支付數(shù)額不足的，交易參與者應(yīng)當(dāng)按規(guī)定程序申請進(jìn)行糾紛調(diào)解。
第八章 糾紛調(diào)解及監(jiān)督管理
第四十八條 場外會(huì)員等各類主體之間因參與生豬場外交易產(chǎn)生糾紛，自行協(xié)商不成的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則在交易所規(guī)定的業(yè)務(wù)時(shí)限內(nèi)，按照《大連商品交易所場外會(huì)員管理辦法（試行）》及《大連商品交易所生豬板塊場外會(huì)員管理細(xì)則（試行）》等相關(guān)規(guī)定申請糾紛調(diào)解。
第四十九條 糾紛調(diào)解的情形包括：
（一）提貨單簽發(fā)人未按規(guī)定提供提貨單項(xiàng)下生豬，且未履行相應(yīng)處理規(guī)定的；
（二）買方對提貨單簽發(fā)人提供的生豬質(zhì)量有爭議且無法協(xié)商處理的；
（三）買方未按照商定的生豬提貨具體時(shí)間安排到場提貨的；
（四）疫情處理中各方無法協(xié)商一致的；
（五）買方與提貨單簽發(fā)人無法商定提貨安排或者因天氣等不可抗因素未按照商定完成生豬提貨的；
（六）交易參與者未履行規(guī)則規(guī)定的；
（七）其他生豬場外交易所涉糾紛情形的。
第五十條 調(diào)解各方均同意調(diào)解方案或自行達(dá)成調(diào)解的，交易所可依調(diào)解協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)的處理。
調(diào)解各方中的任一方不同意調(diào)解或不接受調(diào)解方案的，交易所有權(quán)凍結(jié)交易的貨款及各方的風(fēng)險(xiǎn)保障金，直至根據(jù)國家有權(quán)機(jī)關(guān)或仲裁機(jī)構(gòu)的判決、裁定、裁決、決定等生效法律文件執(zhí)行，或根據(jù)相關(guān)規(guī)定做其他處理。在一方提出糾紛調(diào)解后六個(gè)月內(nèi)，各方未協(xié)商一致達(dá)成調(diào)解協(xié)議，且任何一方也未提起訴訟或仲裁的，交易所在六個(gè)月期限屆滿后對相關(guān)資金予以解凍，各方循法律途徑自行解決糾紛。
第五十一條 交易參與者有以下行為之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)改正或補(bǔ)救：
（一）提貨單簽發(fā)人未按規(guī)定提供提貨單項(xiàng)下生豬的；
（二）買方未按照商定的生豬提貨具體時(shí)間安排到場提貨的；
（三）編造或者傳播虛假或者誤導(dǎo)性信息，影響市場秩序的；
（四）單獨(dú)或者合謀，通過生豬場外交易影響市場價(jià)格、轉(zhuǎn)移資金、洗錢或牟取不正當(dāng)利益的；
（五）偽造、變造交易記錄、會(huì)計(jì)報(bào)表、賬冊、票證、單據(jù)、憑證或其他證明文件等資料，或使用上述偽造、變造材料的；
（六）發(fā)生糾紛后，自行協(xié)商不成且未規(guī)定申請糾紛調(diào)解直接進(jìn)行訴訟或仲裁的；
（七）無故不配合糾紛調(diào)解的；
（八）未按照調(diào)解協(xié)議履行的；
（九）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)的；
（十）拒不配合交易所檢查、調(diào)查，隱瞞事實(shí)或提供虛假情況的；
（十一）違反規(guī)則且對交易所造成不良影響的其他情形。
第五十二條 交易參與者發(fā)生第五十一條規(guī)定的行為，交易所可視情節(jié)輕重對其采取一項(xiàng)或多項(xiàng)處理措施，處理措施包括：
（一）警告；
（二）通報(bào)批評；
（三）限制業(yè)務(wù)范圍；
（四）終止生豬場外交易資格；
（五）公開譴責(zé)；
（六）向征信機(jī)構(gòu)通報(bào)；
（七）交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采取的其他措施。
對于發(fā)生第五十一條規(guī)定的第（一）款情形的，除上述措施外，交易所有權(quán)要求提貨單簽發(fā)人處理其簽發(fā)的全部提貨單。
第五十三條 交易參與者發(fā)生糾紛或涉嫌存在第五十一條所述相關(guān)行為的，在糾紛解決或確認(rèn)處理措施之前，為防止相關(guān)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，交易所有權(quán)先行采取下列限制性措施：
（一）限期說明情況；
（二）限制業(yè)務(wù)權(quán)限；
（三）限制出金；
（四）交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采取的其他方式。
第九章 信息管理
第五十四條 交易所可以于每個(gè)交易日發(fā)布交易行情，包括但不限于品種、平均體重范圍、交貨地、提貨申請日、成交價(jià)格、買賣方向、交易數(shù)量（噸）等。
第五十五條 因在平臺進(jìn)行交易而產(chǎn)生的一切數(shù)據(jù)、信息歸交易所所有。未經(jīng)交易所許可，任何自然人、法人或其他組織不得將之用于商業(yè)用途。
第五十六條 交易所可授權(quán)相關(guān)主體轉(zhuǎn)發(fā)原始交易行情，或?qū)υ冀灰仔星檫M(jìn)行加工后發(fā)布。
第五十七條 生豬場外交易各參與主體不得非法獲取、使用平臺及他人商業(yè)信息及秘密，對于參與相關(guān)業(yè)務(wù)過程中獲得的商業(yè)信息及秘密，應(yīng)妥善保管，不得擅自向他人披露或允許他人使用。
第五十八條 交易所可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，或應(yīng)有權(quán)機(jī)關(guān)要求，提供指定信息。
第五十九條 生豬場外交易各參與主體應(yīng)當(dāng)妥善保存各自形成的生豬場外交易的交易、結(jié)算、交收記錄及相關(guān)資料，保存期限應(yīng)當(dāng)不少于10年。
第十章 風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任
第六十條 交易參與者應(yīng)當(dāng)履行生豬場外交易的各項(xiàng)相關(guān)義務(wù)，并承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任。
第六十一條 交易所對交易參與者在平臺上發(fā)生的所有交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
第六十二條 交易所有權(quán)根據(jù)生豬場外交易業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則、交易參與者的授權(quán)及有權(quán)機(jī)關(guān)的法律文書等書面文件，對資金進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。
第六十三條 生豬場外交易期間，出現(xiàn)下列異常情況之一的，交易所可以采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停交易、限制出金、撤銷掛牌等緊急措施：
（一）地震、水災(zāi)、火災(zāi)、臺風(fēng)、戰(zhàn)爭、疫情等不可抗力或者暴力恐怖襲擊、網(wǎng)絡(luò)襲擊、停電、通訊故障計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等原因?qū)е陆灰住⒔Y(jié)算、交收等業(yè)務(wù)全部或者部分無法正常進(jìn)行；
（二）交易所認(rèn)定的其他情況。
因不可抗力或其他非因交易所過錯(cuò)引發(fā)的技術(shù)故障交易所不承擔(dān)責(zé)任。
第十一章 附則
第六十四條 本辦法解釋權(quán)屬于交易所。
第六十五條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。
